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              電子雜志

              快訊

              風險

              2018年01月17日

              淺談資產管理機構通道業務之法律風險

              在大資管的背景下,信托公司、證券公司、基金子公司、私募基金管理人等資產管理機構(“資管機構”)均參與開展不同形式的通道業務。在通道業務中,資管機構不承擔主動管理職責,僅作為通道功能主體收取通道費(管理費)。2017年11月6日,證監會證券基金機構監管部主辦的《機構監管情況通報》(2017年第11期,“《通報》”)以“通道有風險、通道不免責”為題,通報兩起通道業務管理人因未勤勉盡責而承擔法律責任的案例,并對通道業務中管理人法律責任進行分析,《通報》對于理解監管機構對通道業務的態度和監管口徑頗有助益。本文試基于《通報》內容,結合相關法律規定和典型案例,對通道業務的法律風險和合規風險進行簡要總結。.....

              2018年01月08日

              陳道富:資管產品繳征增值稅須防風險

              根據2016年12月財政部、國家稅務總局下發的財稅[2016]140號文件,資管產品取得的收益需要繳納增值稅,納稅人為資管產品管理人;其后的財稅[2017]56號文件在“140號文”的基礎上更新了計稅初始時間、資管產品和管理人范圍、計稅方法、申報和核算方式等內容。按照“56號文”,資管產品管理人自2018年1月1日起,在運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為暫適用簡易計稅方法,按照3%的征收率繳納增值稅。.....

              2018年01月08日

              陳道富:資管產品繳征增值稅須防風險

              根據2016年12月財政部、國家稅務總局下發的財稅[2016]140號文件,資管產品取得的收益需要繳納增值稅,納稅人為資管產品管理人;其后的財稅[2017]56號文件在“140號文”的基礎上更新了計稅初始時間、資管產品和管理人范圍、計稅方法、申報和核算方式等內容。按照“56號文”,資管產品管理人自2018年1月1日起,在運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為暫適用簡易計稅方法,按照3%的征收率繳納增值稅。.....

              2017年11月28日

              私募股權基金投資的風控體系解析

              投資就有風險,風險無處不在。.....

              2017年11月08日

              資管業務風險點這么多,管理體系如何搭建?

              資產管理業務具有豐富投資品譜系、跨市場綜合化經營、滿足投資者多種風險偏好,以及提高資金市場化配置效率等多項優勢,然而隨著業務的快速發展以及結構復雜性的不斷上升,其背后風險管理體系建設不足、監管制度滯后的弊端也逐漸顯露,成為妨礙業務持續發展的關鍵因素之一。.....

              2017年09月28日

              資管業務風險管理三十六計

              本文主要結合資管業務運作實際情況,從資管機構的經營管理和業務流程中業務(產品)風險防控的主要措施進行梳理,并提出相應的對策,以期對資產管理行業未來業務的開展起到借鑒作用。.....

              2017年09月27日

              畢馬威發布的《2017年中國證券業調查報告》中建議:券商應健全風險管理體系 發揮資本市場“守門人”作用

              畢馬威最新的研究報告指出,中國證券公司在加強風險管理的同時,也在探索著業務創新與戰略轉型,證券公司應當充分利用豐富的資本市場運作經驗和專業的人才隊伍,發揮多元化和綜合化的金融中介服務優勢,加強與企業的相互依存度,有效實現互促互進和協同發展。盡快建立健全全面風險管理體系,完善異常交易監督機制,優化客戶信息的更新機制,發揮證券公司資本市場“守門人”作用。.....

              2017年09月25日

              券商并購基金的運作與風險控制

              隨著政策審批的放寬,券商并購重組業務在這幾年做的風生水起,給整體投行業績添磚加瓦,可以說券商系“PE+上市公司”模式正在風靡。與私募股權投資、天使投資等等相比較,券商并購基金的業務優勢有哪些?在我國國內,券商并購基金的運作模式是怎樣的?雖然券商并購基金發展迅猛,但是畢竟還不成熟。券商并購基金的風險控制做的如何?這些問題,下文中為您詳細解答。.....

              2017年09月25日

              嵌套類資管業務及其風險

              資產管理業務是指委托人將自己的資產交托給受托人,由受托人為委托人提供投資管理等服務,為委托人獲取投資收益。其資管業務可以概括為“受人之托,代人理財”。 .....

              2017年09月12日

              張翎、行宇:銀行資管參與股票質押式回購的風險管理研究

              商業銀行資產管理亟待業務轉型和創新。資本市場作為資產管理業務未來發展的重要方向之一,目前仍處于初步發展階段。本文總結了資本市場中股票質押式回購業務的發展現狀和特點,從宏觀和微觀兩個角度分析其面臨的主要風險和困難,據此提出強化盡職調查、做實投后管理、引入先進風險管理技術和手段、夯實管理基礎等建議,對銀行資管更加合規穩健地參與該業務有一定參考意義。.....

              2017年08月25日

              私募基金的風險控制

              從2014年初私募備案制實施到現在,私募基金行業僅用了不到三年的時間,便完成了對公募基金近20年歷史的超越。任何一種投資,或多或少都存在一定的風險性。隨著私募投資的不斷發展,各種問題也隨之顯現。風險控制也成為私募投資的重中之重。.....

              2017年08月14日

              私募基金經典違規案例及風險提示

              A公司成立于2014年9月,注冊資本2000萬元,號稱主要從事私募基金代銷和互聯網P2P業務,共有32個經營門店,裝修豪華,員工上千人。A公司宣稱承諾只需20萬就可以投資,而且有15-20%的年化收益。但資金卻流向了A公司其他關聯企業,并沒有真實的投資項目。.....

              2017年08月14日

              銀行表外業務創新與財務風險解析

              銀行表外業務是20世紀80年代以來西方國家銀行業發展的重點。從發展規???,不少西方國家大銀行的表外業務量已大大超過其表內業務量;從收益........

              2017年08月08日

              銀行深耕資產托管,風險防控如何創新?

              在金融脫媒、利率市場化以及互聯網金融飛速發展的背景下,資產托管行業以相對較低的成本和精細化的管理方式,迅速鎖定客戶、占據市場。商業........

              2017年08月08日

              區塊鏈技術有利于降低資產托管風險

              倫敦經濟學院(LSE)發表過的一篇論文表示,現存的證券交易架構極有可能對投資者的資產安全構成威脅,而區塊鏈技術能解決其中大部分的問題........

              2017年07月17日

              強化金融監管,防控金融風險——海通宏觀債券周報(姜超、周霞、顧瀟嘯等)

              強化金融監管,防控金融風險——海通宏觀周報.....

              2017年06月30日

              證監會監管通報解析:嚴控私募基金托管業務風險

              近日,證監會發出2017年第8期機構監管情況通報《證券公司應當依法合規審慎開展私募基金服務》,主題明確,直指私募基金風險,要求券商審慎開展代銷、托管等基金服務。僅就私募托管業務而言,準入標準、風控要求、業務結構等都將受到重大影響。.....

              2017年06月28日

              資管業務風險點這么多,管理體系如何搭建?

              資產管理業務具有豐富投資品譜系、跨市場綜合化經營、滿足投資者多種風險偏好,以及提高資金市場化配置效率等多項優勢,然而隨著業務的快速發展以及結構復雜性的不斷上升,其背后風險管理體系建設不足、監管制度滯后的弊端也逐漸顯露,成為妨礙業務持續發展的關鍵因素之一。 .....

              2017年05月10日

              萬放:資管的核心是風險偏好和風險水平的匹配

              資產管理行業在短短幾年時間內已經迅速發展成一個龐大的市場,但隨著規模的高速增長,深層次的矛盾也逐步暴露。今年以來,監管節奏明顯加快,“泛資管”監管趨嚴的方向日益明朗。 .....

              2017年04月06日

              吳曉靈:用“穿透式”監管化解資管風險

              近日,吳曉靈召開記者見面會,圍繞防范影子銀行風險、穩妥推進金融監管體制改革、證券法修訂等進一步研究推進熱點話題,回答了記者的提問。.....

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